為規范我省地方金融監管系統行政處罰行為，保證行政處罰裁量權的正確行使，維護社會(huì )公平正義，保護公民、法人和其他組織的合法權益，省地方金融監管局制定了《關(guān)于印發(fā)<山東省地方金融監管系統行政處罰自由裁量基準（試行）>的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）。現將有關(guān)政策解讀如下：

一、制定依據

本《通知》依據《行政處罰法》《山東省規范行政處罰裁量權辦法》《山東省地方金融條例》《融資擔保公司監督管理條例》《典當管理辦法》等法律、法規、規章制定。

二、主要內容

   《通知》根據近年來(lái)地方金融行政執法領(lǐng)域內法律、法規和規章的調整情況和執法工作實(shí)際，全面考慮和衡量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等因素，在此基礎上形成了《山東省地方金融監管系統行政處罰裁量基準（試行）》。

（一）關(guān)于標準制定范圍。制定的行政處罰自由裁量標準僅限于根據《行政處罰法》規定，依照法律、法規和規章設定，并由行政機關(guān)實(shí)施的行政處罰事項。

（二）關(guān)于實(shí)施主體。各級地方金融監管部門(mén)、法律法規授權的執法機構和依法受委托的機構是法定的行政處罰實(shí)施機關(guān)，在標準制定過(guò)程中，嚴格遵循了有關(guān)管理權限的規定。

（三）關(guān)于處罰類(lèi)型和裁量基準。實(shí)施的行政處罰涉及警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責令停止業(yè)務(wù)、吊銷(xiāo)許可證等種類(lèi)。根據違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和危害后果，對行政處罰裁量權進(jìn)行了細化、量化，劃分了不同裁量的階次。

山東省地方金融監督管理局

2019年10月18日